自律监管体制的优点是：能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于活跃市场。自律组织对市场发生的违规行为，能够迅速做出反应，防患于未然。由于允许券商参与制定监管规则，从而使制定的法律、法规效率更高。其缺点则是常常把监管的重点放在市场的运行和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者欠缺公平。此外，由于无立法作保障，监管的手段落后。无统一的监管机构，也难以实现全国证券市场的协调发展，极易造成混乱。
自律监管体制的优点是：能充分发挥市场的创新和竞争意识，有利于活跃市场。自律组织对市场发生的违规行为，能够迅速做出反应，防患于未然。由于允许券商参与制定监管规则，从而使制定的法律、法规效率更高。其缺点则是常常把监管的重点放在市场的运行和保护证券交易所会员的经济利益上，对投资者欠缺公平。此外，由于无立法作保障，监管的手段落后。无统一的监管机构，也难以实现全国证券市场的协调发展，极易造成混乱。
