监管谈话
责令改正
出具警示函
罚款
本题为选非题。证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务菅理的规疋》的中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务 活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。故本题选择D。
