有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：
（1）不符合申请投资主办人注册规定的条件；
（2）被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；
（3）被协会采取纪律处分未满两年
（4）未通过证券从业人员年检；
（5）尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内；
（6）其他情形。
