有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：
（1）因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。
（2）净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%。
（3）不能清偿到期债务。
（4）国务院证券监督管理杌构认定的其他情形。
